Il-Kummissjoni tat-Titoli u l-Kambju tal-Istati Uniti (SEC) akkużat lil Galois Capital, ditta tal-investiment ibbażata fi Florida, b’fallimenti sinifikanti ta’ konformità u investituri qarrieqa. Dawn l-allegazzjonijiet jirriżultaw min-nuqqas tad-ditta li taderixxi mal-prattiki ta' kustodja meħtieġa u li tipprovdi informazzjoni qarrieqa dwar il-politiki ta' fidwa tagħha.
Skont l-ordni tas-SEC, Galois Capital, li qabel kien konsulent tal-investiment irreġistrat għal fond privat iffukat fuq investimenti tal-kripto-munita, kiser ir-Regola tal-Kustodja tal-Att dwar il-Konsulenti tal-Investiment. Dan ir-regolament jordna li l-assi tal-klijenti, inklużi dawk klassifikati bħala titoli, għandhom jinżammu ma' kustodju kwalifikat.
Minn Lulju 2022 'il quddiem, Galois Capital naqset milli tikkonforma ma' dawn ir-regolamenti, billi żammet kripto assi f'kontijiet ta' kummerċ fuq pjattaformi bħal Kummerċ FTX, li mhumiex rikonoxxuti bħala kustodji kwalifikati mis-SEC. Dan il-ksur fil-prattiki ta’ kustodja rriżulta f’telf sostanzjali, inkluż madwar nofs l-assi tal-fond taħt il-ġestjoni wara l-kollass tal-FTX f’Novembru 2022.
Investituri Qarrieqi
Is-SEC sabet ukoll li Galois Capital żgwida lill-investituri dwar il-proċeduri ta’ tifdija. Skont il-preżentazzjoni tas-SEC, id-ditta infurmat lil xi investituri li l-fidwa kienet teħtieġ minimu ta’ ħamest ijiem ta’ negozju qabel tmiem ix-xahar, filwaqt li ppermettiet lil oħrajn jifdu b’perjodi ta’ avviż iqsar. Din l-inkonsistenza wasslet għal informazzjoni qarrieqa dwar it-termini u l-kundizzjonijiet li jirregolaw l-investimenti tagħhom.
Billi naqas milli jikkonforma mar-Regola tal-Kustodja, Galois Capital espona lill-investituri għal riskji konsiderevoli, inkluż telf potenzjali, użu ħażin, jew misapproprjazzjoni tal-assi tagħhom. Is-SEC tibqa' determinata li żżomm lill-konsulenti responsabbli li jiksru l-obbligi essenzjali tal-protezzjoni tal-investituri.
Corey Schuster, Ko-Kap tal-Unità tal-Ġestjoni tal-Assi tad-Diviżjoni tal-Infurzar tas-SEC, enfasizza l-importanza ta’ dawn il-miżuri ta’ konformità fis-salvagwardja tal-interessi tal-investituri.
Biex issolvi l-ħlasijiet, Galois Capital qablet li tħallas penali ċivili ta’ $225,000, li se titqassam biex tikkumpensa lill-investituri milquta tal-fond. Mingħajr ma ammettiet jew ċaħdet is-sejbiet tas-SEC, id-ditta qablet ukoll li toqgħod lura minn aktar vjolazzjonijiet tal-Att dwar il-Konsulenti u ġiet iċċensura formalment.